深圳市碳排放權交易管理辦法（2022年7月1日起施行）

深圳市碳排放權交易管理辦法

深圳市人民政府令（第343號）

　　《深圳市碳排放權交易管理辦法》已于2022年5月19日經(jīng)深圳市人民政府七屆四十二次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2022年7月1日起施行。

市長(cháng)   覃偉中

2022年5月29日

深圳市碳排放權交易管理辦法

第一章  總    則

　　第一條 為控制溫室氣體排放，實(shí)現城市碳排放達峰和碳中和愿景，建立健全碳排放權交易市場(chǎng)，根據《深圳經(jīng)濟特區生態(tài)環(huán)境保護條例》等規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于本市行政區域內碳排放權交易及其監督管理。

　　納入全國碳排放權交易管理的排放單位，按國家有關(guān)規定執行。

　　第三條 碳排放權交易堅持公開(kāi)、公平、公正和誠信原則，堅持碳排放控制與經(jīng)濟發(fā)展階段相適應。

　　第四條 市人民政府統一領(lǐng)導碳排放權交易工作，組織建設碳排放權交易市場(chǎng)。

　　市人民政府應當建立穩定的碳排放權交易的財政資金投入機制，將碳排放權交易管理相關(guān)經(jīng)費納入財政預算。

　　第五條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)對碳排放權交易實(shí)施統一監督管理。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的派出機構負責轄區內碳排放權交易的監督管理工作。

　　第六條 市發(fā)展改革部門(mén)配合市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)擬定碳排放權交易的碳排放控制目標和年度配額總量。

　　市統計部門(mén)負責制定重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據核算規則并采取有效的統計監督措施。

　　市工業(yè)和信息化、財政、住房建設、交通運輸、國有資產(chǎn)監督管理、地方金融監管等部門(mén)按照職責分工對碳排放權交易實(shí)施監督管理。

　　供電、供氣、供油等單位應當按照規定提供相關(guān)用能數據，用于碳排放權交易的管理工作。

　　第七條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)負責建立健全碳排放權注冊登記、溫室氣體排放信息報送等碳排放權交易管理系統。

　　深圳碳排放權交易機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）負責組織開(kāi)展碳排放權統一交易，提供交易場(chǎng)所、系統設施和服務(wù)，確保交易系統安全穩定可靠運行。

　　第八條 鼓勵金融機構開(kāi)展以增強重點(diǎn)排放單位減排能力及碳排放權交易市場(chǎng)功能為目的的金融創(chuàng )新，發(fā)展碳基金、碳債券、碳排放權質(zhì)押融資、結構性存款等碳金融業(yè)務(wù)，鼓勵探索碳信貸、碳保險等創(chuàng )新業(yè)務(wù)。

　　第九條 探索與國內其他省市和國際碳排放權交易體系建立碳排放權交易合作。

第二章  分配與登記

　　第十條  符合下列條件之一的單位，應當根據管理實(shí)際列入重點(diǎn)排放單位名單，參加本市碳排放權交易：

　?。ㄒ唬┗鶞侍寂欧藕Y查年份期間內任一年度碳排放量達到三千噸二氧化碳當量以上的碳排放單位；

　?。ǘ┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定的其他碳排放單位。

　　納入全國溫室氣體重點(diǎn)排放單位名錄的單位，不再列入本市重點(diǎn)排放單位名單，按照規定參加全國碳排放權交易。

　　第十一條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)定期組織開(kāi)展碳排放單位篩查，確定重點(diǎn)排放單位名單，對名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并向社會(huì )公布。

　　第十二條 重點(diǎn)排放單位應當建立健全碳排放管理體系，配備碳排放管理人員，采取措施減少碳排放，報告年度碳排放數據和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據，完成碳排放配額履約，按規定公開(kāi)碳排放相關(guān)信息。

　　第十三條 碳排放權交易實(shí)施碳排放配額固定總量控制。市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì )同市發(fā)展改革部門(mén)，根據應對氣候變化目標、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)減排潛力、歷史排放情況和市場(chǎng)供需等因素擬定碳排放權交易的碳排放控制目標和年度配額總量。

　　年度配額總量由重點(diǎn)排放單位配額和政府儲備配額構成，政府儲備配額包括新建項目?jì)渑漕~和價(jià)格平抑儲備配額。

　　第十四條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據碳排放強度下降目標、行業(yè)發(fā)展情況、行業(yè)基準碳強度等因素確定重點(diǎn)排放單位的年度目標碳強度，采用基準法、歷史法進(jìn)行配額預分配，并核定實(shí)際配額。重點(diǎn)排放單位年度目標碳強度的設定不得超出上一年度目標碳強度。

　　第十五條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當根據配額分配方法確定重點(diǎn)排放單位的預分配配額，并于每年3月31日前簽發(fā)當年度預分配配額。

　　當年度預分配配額不能用于履行上一年度的配額履約義務(wù)。

　　第十六條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當于每年6月30日前，核定上一年度重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額。

　　重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額少于預分配配額的，應當在履約截止日期前將超出的預分配配額退回至市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)，未按時(shí)退回部分視同超額排放量；重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額多于預分配配額的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當予以補發(fā)。

　　第十七條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)預留年度配額總量的百分之二作為新建項目?jì)渑漕~，可以根據實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調整比例。

　　重點(diǎn)排放單位新建固定資產(chǎn)投資項目年排放量達到三千噸二氧化碳當量的，應當在投產(chǎn)前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報告項目碳排放評估情況，在竣工驗收前申請發(fā)放新建項目?jì)渑漕~。

　　當年度新建項目?jì)渑漕~全部申請發(fā)放完畢后，當年度內不再新增新建項目?jì)渑漕~。

　　第十八條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)預留年度配額總量的百分之二作為價(jià)格平抑儲備配額，可以根據實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調整比例。在市場(chǎng)配額價(jià)格出現大幅下跌，或者市場(chǎng)流動(dòng)配額數量過(guò)高時(shí)，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以將一定比例的有償分配配額作為價(jià)格平抑儲備配額。

　　市場(chǎng)配額價(jià)格出現大幅上漲，或者市場(chǎng)流動(dòng)配額數量過(guò)低時(shí)，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以釋放價(jià)格平抑儲備配額。

　　價(jià)格平抑儲備配額只能由重點(diǎn)排放單位購買(mǎi)用于履約，不能用于市場(chǎng)交易。價(jià)格平抑儲備配額采用拍賣(mài)的方式出售。

　　第十九條 重點(diǎn)排放單位配額、新建項目?jì)渑漕~分配以免費為主，適時(shí)引入有償分配。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當制訂年度配額分配方案，包括配額總量、配額分配方法、配額有償分配比例等內容，報市人民政府批準后向社會(huì )公布并組織實(shí)施。

　　第二十條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據年度配額分配方案，通過(guò)碳排放權注冊登記系統向重點(diǎn)排放單位分配規定年度的碳排放配額，并告知重點(diǎn)排放單位。

　　重點(diǎn)排放單位對分配的碳排放配額有異議的，可以自收到分配結果之日起七個(gè)工作日內向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)申請復核；市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當自收到復核申請之日起十個(gè)工作日內作出復核決定，并將復核結果書(shū)面告知重點(diǎn)排放單位。

　　第二十一條 重點(diǎn)排放單位應當在碳排放權注冊登記系統開(kāi)立賬戶(hù)，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

　　碳排放權注冊登記系統記錄碳排放配額和核證減排量的簽發(fā)、持有、轉移、質(zhì)押、履約、抵銷(xiāo)、注銷(xiāo)和結轉等信息，作為判斷碳排放配額和核證減排量持有的依據。

　　第二十二條 上一年度的配額可以結轉至后續年度使用。

　　第二十三條 以配額或者核證減排量設定質(zhì)押的應當辦理質(zhì)押登記，并向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┵|(zhì)押登記申請書(shū)；

　?。ǘ┥暾埲说纳矸葑C明；

　?。ㄈ┵|(zhì)押合同；

　?。ㄋ模┲鱾鶛嗪贤?；

　?。ㄎ澹┙灰讬C構出具的質(zhì)押見(jiàn)證書(shū)。

　　申請人提交的申請材料齊全的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當自收到質(zhì)押登記申請之日起十個(gè)工作日內，完成質(zhì)押登記工作，并發(fā)布質(zhì)押公告；申請人提交的申請材料不齊全的，應當一次性書(shū)面告知需要補齊的材料。

　　質(zhì)押公告包括下列內容：

　?。ㄒ唬┵|(zhì)押當事人；

　?。ǘ┵|(zhì)押的配額或者核證減排量數量；

　?。ㄈ┵|(zhì)押的時(shí)間期限。

　　第二十四條 重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)與年度配額分配方案確定的行業(yè)不一致的，應當于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交以下材料申請調整配額，調整后的年度目標碳強度不應高于其上一年度目標碳強度：

　?。ㄒ唬┳兏暾垥?shū)；

　?。ǘ┖w單位主要產(chǎn)品、產(chǎn)值等相關(guān)內容的財務(wù)審計報告；

　?。ㄈI(yíng)業(yè)執照復印件、法人授權委托書(shū)等材料。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)受理申請后進(jìn)行審核，重新確定申請單位的年度目標碳強度，并根據年度目標碳強度確定配額數量。

　　第二十五條 重點(diǎn)排放單位與其他單位合并的，其配額由合并后存續的單位或者新設立的單位承繼，并自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內報市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案。

　　重點(diǎn)排放單位分立的，應當制定配額分割方案，并自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內報市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案。未按時(shí)報市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案的，原重點(diǎn)排放單位的履約義務(wù)由分立后的單位共同承擔。

　　自重點(diǎn)排放單位合并或者分立的次年起，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據合并或者分立后單位的所屬行業(yè)為其設定年度目標碳強度，合并或者分立后單位的年度目標碳強度不得超出原重點(diǎn)排放單位上一年度目標碳強度。

　　第二十六條 重點(diǎn)排放單位有下列情形之一的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當將其從重點(diǎn)排放單位名單中移出，并告知移出結果：

　?。ㄒ唬┻w出本市行政區域的；

　?。ǘ┮蛲I(yè)、關(guān)閉等情況不再從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

　?。ㄈ﹩?dòng)破產(chǎn)程序的；

　?。ㄋ模┻B續三年碳排放量低于三千噸二氧化碳當量的；

　?。ㄎ澹┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定的其他需要移出的情形。

　　重點(diǎn)排放單位被移出名單后，應當在被移出名單后十五日內將預分配配額繳納至市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)。

第三章  碳排放權交易

　　第二十七條 交易機構負責制訂交易方式、交易服務(wù)費等交易規則，報市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)審核并報市地方金融監管部門(mén)備案后發(fā)布實(shí)施。

　　碳排放權交易應當采用單向競價(jià)、協(xié)議轉讓或者其他符合規定的方式進(jìn)行。

　　第二十八條 重點(diǎn)排放單位以及符合交易規則規定的其他組織和個(gè)人，可以參與碳排放權交易，并按規定向交易機構繳納交易服務(wù)費。

　　第二十九條 碳排放權交易品種包括碳排放配額、核證減排量和市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)批準的其他碳排放權交易品種。

　　鼓勵創(chuàng )新碳排放權交易品種。

　　第三十條 配額或者核證減排量持有人可以出售、質(zhì)押、托管配額或者核證減排量，或者以其他合法方式取得收益或者融資支持。

　　第三十一條 碳排放權交易主體不得交易非法取得的配額或者核證減排量，不得通過(guò)欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權交易市場(chǎng)，不得從事其他相關(guān)主管部門(mén)、交易機構禁止的交易活動(dòng)。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其他部門(mén)、交易機構、第三方核查機構及其工作人員，不得持有、買(mǎi)賣(mài)碳排放配額；已持有碳排放配額的，應當依法予以轉讓或者注銷(xiāo)。

　　第三十二條 碳排放權交易資金實(shí)行第三方存管，存管銀行應當按照有關(guān)規定進(jìn)行交易資金的管理與撥付。

　　碳排放權注冊登記系統應當與碳排放權交易系統實(shí)現信息互聯(lián)互通，及時(shí)完成交易品種的清算和交收。

　　第三十三條 交易機構應當建立大額交易監控、風(fēng)險警示、漲跌幅限制等風(fēng)險控制制度，維護市場(chǎng)穩定，防范市場(chǎng)風(fēng)險。

　　當發(fā)生重大交易異常情況時(shí)，交易機構應當及時(shí)向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報告，并采取限制交易、臨時(shí)停市等緊急措施。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì )同市地方金融監管部門(mén)做好碳排放權交易場(chǎng)所金融風(fēng)險監管和處置。

　　第三十四條 鼓勵組織或者個(gè)人開(kāi)立公益碳賬戶(hù)，購買(mǎi)核證減排量用于抵銷(xiāo)自身碳排放量，實(shí)現自身的碳中和。

　　第三十五條 市人民政府按照規定設立碳排放交易基金，用于支持碳排放權交易市場(chǎng)建設和碳減排、碳中和重點(diǎn)項目。

第四章  排放核查與配額履約

　　第三十六條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當建立溫室氣體排放信息報送系統，碳排放單位應當按照市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的要求，根據行業(yè)數據基礎條件等因素逐步實(shí)現在溫室氣體排放信息報送系統申報年度碳排放量等信息，申報單位具體范圍由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)另行確定。

　　第三十七條 重點(diǎn)排放單位應當根據碳排放量化與報告技術(shù)規范編制上一年度的碳排放報告，于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交，并對年度碳排放報告的真實(shí)性、完整性、準確性負責。碳排放報告所涉數據的原始數據憑證和管理臺賬應當至少保存五年。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)組織開(kāi)展對年度碳排放報告的核查，并將核查結果告知重點(diǎn)排放單位。核查結果作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額的履約依據。

　　重點(diǎn)排放單位對核查結果有異議的，可以自收到核查結果之日起七個(gè)工作日內申請復核，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當自收到復核申請之日起十個(gè)工作日內進(jìn)行復核并將復核結果書(shū)面告知重點(diǎn)排放單位。復核結果與核查結果不一致的，以復核結果作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額的履約依據。

　　市工業(yè)和信息化、住房建設、交通運輸等部門(mén)應當配合市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)核查、復核重點(diǎn)排放單位的年度碳排放報告，配合提供重點(diǎn)排放單位能耗數據、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等相關(guān)信息。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)的方式委托具有相應能力的第三方核查機構提供核查、復核服務(wù)。

　　第三十八條 重點(diǎn)排放單位應當于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交上一年度的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據報告。市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以委托專(zhuān)業(yè)機構對重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據報告進(jìn)行核查，并于每年5月31日前會(huì )同有關(guān)部門(mén)開(kāi)展生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據的一致性審核工作。

　　重點(diǎn)排放單位的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據核算邊界應當與碳排放數據核算邊界保持一致，生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據為負值時(shí)，認定為零。

　　重點(diǎn)排放單位對其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據報告的真實(shí)性、完整性、準確性負責。

　　第三十九條 重點(diǎn)排放單位應當于每年8月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交配額或者核證減排量，配額及核證減排量數量之和不低于其上一年度實(shí)際碳排放量的，視為完成履約義務(wù)；逾期未提交足額配額或者核證減排量的，不足部分視同超額排放量。

　　第四十條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)簽發(fā)的當年度實(shí)際配額不足以履約的，重點(diǎn)排放單位可以使用核證減排量抵銷(xiāo)年度碳排放量。一份核證減排量等同于一份配額。最高抵銷(xiāo)比例不超過(guò)不足以履約部分的百分之二十。

　　可以使用的核證減排量包括下列類(lèi)型：

　?。ㄒ唬﹪液俗C自愿減排量；

　?。ǘ┍臼刑计栈莺俗C減排量；

　?。ㄈ┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門(mén)批準的其他核證減排量。

　　重點(diǎn)排放單位在本市碳排放量核查邊界范圍內產(chǎn)生的核證減排量不得用于本市配額履約義務(wù)。

　　第四十一條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當注銷(xiāo)下列配額或者核證減排量，并向社會(huì )公布除第三項以外的注銷(xiāo)信息：

　?。ㄒ唬┪词褂玫纳弦荒甓刃陆椖?jì)渑漕~；

　?。ǘ┪迥晡词褂玫膬r(jià)格平抑儲備配額；

　?。ㄈ?shí)際配額核定后收回的重點(diǎn)排放單位配額；

　?。ㄋ模┲攸c(diǎn)排放單位為履行上一年度履約義務(wù)遞交的配額和使用的核證減排量；

　?。ㄎ澹└鶕巨k法第二十六條規定收繳的配額；

　?。┳栽干暾堊N(xiāo)的配額或者核證減排量。

第五章  監督管理

　　第四十二條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)可以結合工作實(shí)際，組織制定碳排放權交易及其相關(guān)活動(dòng)的地方標準。

　　鼓勵和支持交易機構、重點(diǎn)排放單位、第三方核查機構、專(zhuān)業(yè)機構、行業(yè)協(xié)會(huì )組織制定碳排放權交易及其相關(guān)活動(dòng)的企業(yè)標準或者團體標準。

　　第四十三條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì )同其他相關(guān)部門(mén)對重點(diǎn)排放單位、交易機構、第三方核查機構和專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行聯(lián)合檢查。被檢查者應當如實(shí)反映情況，并提供必要資料。

　　檢查人員實(shí)施檢查時(shí)，應當出示證件，可以采取現場(chǎng)監測、查閱或者復制相關(guān)資料等措施，并對知悉的商業(yè)秘密予以保密。

　　第四十四條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當定期公布重點(diǎn)排放單位年度碳排放配額履約情況等信息。

　　交易機構應當建立健全信息披露制度，及時(shí)公布碳排放權交易市場(chǎng)相關(guān)信息，并定期向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報告碳排放權交易、結算等活動(dòng)和機構運行情況。

　　重點(diǎn)排放單位應當在完成履約后，于當年12月31日前在市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)指定平臺公開(kāi)上一年度目標碳強度完成情況。

　　第四十五條 從事碳排放核查活動(dòng)的第三方核查機構、從事生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據核查活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)機構應當建立健全內部質(zhì)量控制體系，對其出具的數據、報告等文件的真實(shí)性、完整性和準確性負責。

　　第三方核查機構、專(zhuān)業(yè)機構應當獨立、客觀(guān)、公正地開(kāi)展核查工作，并履行保密義務(wù)。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)應當加強對第三方核查機構、專(zhuān)業(yè)機構的培育，定期對重點(diǎn)排放單位、核查人員開(kāi)展培訓，提升業(yè)務(wù)能力。

　　第四十六條 建立碳排放權交易信用記錄制度。碳排放權交易主體、第三方核查機構、專(zhuān)業(yè)機構違反本辦法規定被行政處罰的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)應當記錄其信用狀況，并將信用記錄按規定納入公共信用信息管理系統向社會(huì )公布。

　　第四十七條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以對碳排放權交易市場(chǎng)運行成效開(kāi)展評估，并根據評估結果調整年度配額分配方案。

　　交易機構可以對碳排放權交易市場(chǎng)運行效率、安全性、穩定性等方面開(kāi)展評估，并根據評估結果優(yōu)化交易規則、創(chuàng )新交易品種。

　　第四十八條 任何組織或者個(gè)人可以向市生態(tài)環(huán)境、統計、地方金融監管等部門(mén)舉報或者投訴碳排放權交易過(guò)程中的違法違規行為。

　　受理舉報或者投訴的部門(mén)對屬于本部門(mén)職責的事項應當及時(shí)調查處理并將處理結果反饋舉報人或者投訴人，同時(shí)對舉報人或者投訴人的信息予以保密。

　　第四十九條  任何組織或者個(gè)人認為市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者其他相關(guān)部門(mén)在碳排放權交易管理過(guò)程中作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第六章  法律責任

　　第五十條 行政機關(guān)及其工作人員未按照本辦法規定履行管理職責的，依法追究行政責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第五十一條 重點(diǎn)排放單位未在本辦法第三十七條規定期限內提交年度碳排放報告的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當催告其限期提交；期滿(mǎn)仍未提交的，處五萬(wàn)元罰款，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)測算其年度實(shí)際碳排放量，并將該排放量作為履約的依據。

　　重點(diǎn)排放單位未在本辦法第三十八條規定期限內提交生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據報告的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當催告其限期提交；期滿(mǎn)仍未提交的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)將其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據認定為零。

　　第五十二條 有下列情形之一的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)按照下列規定處理：

　?。ㄒ唬┻`反本辦法第十六條第二款的規定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)將超出的預分配配額退回的，責令限期改正；逾期未改正的，處超額排放量乘以履約當月之前連續六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；

　?。ǘ┻`反本辦法第二十五條第一款、第二款的規定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)將合并或者分立情況報市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案的，責令限期改正；逾期未改正的，處五萬(wàn)元罰款，并依法沒(méi)收違法所得；

　?。ㄈ┻`反本辦法第二十六條第二款的規定，重點(diǎn)排放單位被移出重點(diǎn)排放單位名單后預分配配額不足以收繳的，責令限期改正；逾期未改正的，處十萬(wàn)元罰款，并依法沒(méi)收違法所得；

　?。ㄋ模┻`反本辦法第三十一條第一款的規定，碳排放權交易主體違法從事交易活動(dòng)的，責令停止違法行為，依法沒(méi)收違法所得，并處五萬(wàn)元罰款，情節嚴重的，并處十萬(wàn)元罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；

　　違反本辦法第三十一條第二款的規定，交易機構、第三方核查機構及其工作人員持有、買(mǎi)賣(mài)碳排放配額的，依法沒(méi)收違法所得，并對單位處十萬(wàn)元罰款，對個(gè)人處五萬(wàn)元罰款；

　?。ㄎ澹┻`反本辦法第三十六條的規定，碳排放單位未按要求在溫室氣體排放信息報送系統申報年度碳排放量等信息的，責令限期改正；逾期未改正的，處一萬(wàn)元罰款；

　?。┻`反本辦法第三十七條第一款、第三十八條第三款的規定，重點(diǎn)排放單位虛報、瞞報、漏報年度碳排放報告或者生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據報告的，責令限期改正，處五萬(wàn)元罰款，情節嚴重的，處十萬(wàn)元罰款；對虛報、瞞報、漏報部分，等量核減其下一年度碳排放配額；

　?。ㄆ撸┻`反本辦法第三十九條的規定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)足額履約的，責令限期補足并提交與超額排放量相等的配額或者核證減排量；逾期未補足并提交的，強制扣除等量配額，不足部分從其下一年度配額中直接扣除，處超額排放量乘以履約當月之前連續六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；

　?。ò耍┻`反本辦法第四十五條第一款、第二款的規定，第三方核查機構、專(zhuān)業(yè)機構弄虛作假、篡改、偽造相關(guān)數據或者報告的，或者開(kāi)展核查工作違反獨立、客觀(guān)、公正原則或者未履行保密義務(wù)的，責令限期改正，處五萬(wàn)元罰款，情節嚴重的，處十萬(wàn)元罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　第五十三條  有下列情形之一的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者相關(guān)部門(mén)按照下列規定處理：

　?。ㄒ唬┻`反本辦法第二十七條第一款的規定，交易機構制訂的交易規則未按規定報市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)審核并報市地方金融監管部門(mén)備案的，責令限期改正，處五萬(wàn)元罰款；

　?。ǘ┻`反本辦法第三十三條第二款、第四十四條第二款的規定，交易機構未按規定履行報告義務(wù)或者未按規定采取緊急措施的，或者未按規定公布碳排放權交易市場(chǎng)相關(guān)信息的，責令限期改正，處五萬(wàn)元罰款，情節嚴重的，處十萬(wàn)元罰款；

　?。ㄈ┻`反本辦法第四十四條第三款的規定，重點(diǎn)排放單位未按規定公開(kāi)上一年度目標碳強度完成情況的，責令限期改正；逾期未改正的，處五萬(wàn)元罰款，情節嚴重的，處十萬(wàn)元罰款。

　　第五十四條 任何組織或者個(gè)人違反本辦法的規定，阻撓、妨礙市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者相關(guān)部門(mén)監督檢查的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者相關(guān)部門(mén)處五萬(wàn)元罰款，情節嚴重的，處十萬(wàn)元罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第七章  附    則

　　第五十五條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

　?。ㄒ唬厥覛怏w，是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、六氟化硫（SF6）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）和三氟化氮（NF3）。

　?。ǘ┨寂欧?，是指二氧化碳等溫室氣體的排放，包括燃燒化石燃料或者生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的直接溫室氣體排放，以及因使用外購電力、熱、冷或者蒸汽等所產(chǎn)生的間接溫室氣體排放。

　?。ㄈ┨寂欧艈挝?，是指因為生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、生活等活動(dòng)，直接或者間接向大氣中排放溫室氣體的獨立法人單位或者其他排放源。

　?。ㄋ模┨寂欧艡嘟灰?，是指重點(diǎn)排放單位通過(guò)市場(chǎng)機制履行義務(wù)的碳排放控制機制，包括碳排放量化、報告、核查，碳排放配額的分配、交易和履約等活動(dòng)。

　?。ㄎ澹┥a(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數據，是指重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的量化結果，根據重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)的不同，包括發(fā)電量、供水量或者增加值等統計指標數據。

　?。┨紡姸?，是指重點(diǎn)排放單位年度碳排放量與其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出的比值。

　?。ㄆ撸┦袌?chǎng)流動(dòng)配額數量，是指除當年度配額總量以外市場(chǎng)參與者持有的配額數量之和。

　?。ò耍﹪液俗C自愿減排量，是指符合國務(wù)院碳交易主管部門(mén)發(fā)布的溫室氣體自愿減排相關(guān)管理規定，在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統中登記的溫室氣體自愿減排量。

　?。ň牛┨计栈莺俗C減排量，是指碳普惠體系下，符合主管部門(mén)備案的碳普惠方法學(xué)產(chǎn)生的核證減排量。

　　碳普惠，是指為小微企業(yè)、社區家庭和個(gè)人的節能減碳行為進(jìn)行具體量化和賦予一定價(jià)值，并建立起以商業(yè)激勵、政策鼓勵和核證減排量交易相結合的正向引導機制。

　?。ㄊ┞募s當月之前連續六個(gè)月配額平均價(jià)格，是指由交易機構公布的、重點(diǎn)排放單位履約截止日期之前連續六個(gè)月的配額平均價(jià)格，為連續六個(gè)月配額市場(chǎng)價(jià)格的加權平均數。

　?。ㄊ唬┍巨k法所稱(chēng)的“以上”、“不超過(guò)”、“不低于”，包括本數；所稱(chēng)的“少于”、“多于”、“超出”、“低于”、“不足”，不包括本數。

　　第五十六條 本辦法自2022年7月1日起施行。2014年3月19日發(fā)布的《深圳市碳排放權交易管理暫行辦法》（深圳市人民政府令第262號）同時(shí)廢止。

end